В Украине вступили в силу новые правила торговли ценными бумагами

13.02.2012 г., вступило в силу решение ГКЦБФР от 15.11.2011 г. № 1638, которым утверждена новая редакция Правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтингу, управлению ценными бумагами.

Первым и наиболее существенным отличием двух редакций можно назвать то, что действие новых Правил распространяется на осуществление торговцами ценными бумагами не только операций с ценными бумагами, как это имеет место на сегодняшний день, но и с другими финансовыми инструментами (к примеру, форвардами, фъючерсами, свопами).

Существенные изменения претерпела система внутреннего учета торговца. В новой редакции Правил четко определено, что такое внутренний учет, названы составляющие системы внутреннего учета, установлены требования к ведению журнала учета договоров, разовых заказов, срочных сделок и в реестры внутреннего учета.

Претерпели изменения также требованиям к договорам на брокерское обслуживание и разовым заказам к ним.

Кроме этого, в новой редакции содержатся нормы относительно отчетности торговца ценными бумагами перед клиентами, а именно: установлен порядок, сроки и способы составления и предоставления торговцем отчетов клиенту.