Изменения в законодательстве: упрощение деятельности частных иностранных инвесторов

09.08.2018

Изменения в законодательстве: упрощение деятельности частных иностранных инвесторов

24 июля 2018 года был официально опубликован Закон Украины "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно содействия привлечению иностранных инвестиций" № 2418-VIII, который был принят 15 мая 2018 (далее - "Закон").

Основной новеллой указанного Закона является легализация института номинальных держателей ценных бумаг, которые юридически должны стать участниками депозитарной системы Украины. Согласно определению, содержащемуся в Законе, номинальный держатель - это иностранная кредитная организация, зарегистрированная в государстве, являющемся членом Европейского Союза и / или членом Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), и имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах.

Кроме того, законодатель более подробно регулирует порядок участия иностранных инвесторов и партнёров в аукционах, которые проходят через национальную систему электронных торгов Prozorro. Для удобства получения информации, регистрации и участия в тендерах, Украинская универсальная биржа реализовала такую возможность на сайте tender.uub.com.ua, который является официальной аккредитованной площадкой системы государственных закупок Украины Prozorro.

После введения в действие Закона частные инвесторы получают ряд новых возможностей:

1. Номинальный держатель имеет право открывать счет в ценных бумагах в депозитарных учреждениях Украины на основании соответствующего договора об оказании услуг для номинального держателя. В свою очередь, номинальный держатель вправе открывать у себя счета для нерезидентов - владельцев ценных бумаг, означает уменьшение объема формальностей:

• для нерезидентов-инвесторов нет необходимости напрямую заключать договоры с украинскими депозитарными учреждениями;
• для нерезидентов-инвесторов нет необходимости лично присутствовать при прохождении процедур открытия счетов в ценных бумагах и личной идентификации в Украине.

2. На ценные бумаги, права на которые учитываются на счете номинального держателя, не может быть обращено взыскание по обязательствам номинального держателя.

3. депозитарном учреждении запрещено распоряжаться ценными бумагами, права на которые учитываются на счете номинального держателя, или совершать любые другие действия с такими ценными бумагами, кроме действий, совершаемых по поручению номинального держателя.

4. Собственником информации относительно номинального держателя, содержащаяся в системе депозитарного учета в Украине, является сам номинальный держатель. Информация о частного клиента в системе депозитарного учета в Украине может быть раскрыта только по запросу компетентного органа в специальном установленном Законом порядке.

Вместе с тем, по субъектам национального финансового мониторинга, каковы национальные депозитарные учреждения, остается обязанность должным образом идентифицировать бенефициарных владельцев счетов в ценных бумагах номинального держателя, для чего национальные депозитарные учреждения могут запрашивать у номинального держателя всю необходимую для идентификации информацию.

Заключительными положениями Закона предусмотрено, что Закон вступает в силу через четыре месяца со дня его опубликования, а другие органы государственной власти, в частности Национальный банк Украины и Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, обязано привести свои подзаконные акты в соответствие с таким законом.
Количество показов: 541