Комплаенс, как эффективный инструмент предотвращения рисков в бизнесе

12.09.2016

Комплаенс, как эффективный инструмент предотвращения рисков в бизнесе

Будучи в мире довольно популярным и действенным способом предотвращения нарушений в «чувствительных» сферах экономики, антимонопольный комплаенс для украинского законодательства и экономики является относительно новым механизмом. В основном, его можно наблюдать на уровне корпоративных документов дочерних компаний крупных международных корпораций. Такие компании, как правило, внедряют и соблюдают кодексов делового поведения, хартий честной конкуренции и тому подобное.

Однако у подавляющего большинства отечественных представителей малого и среднего бизнеса вообще отсутствует понимание алгоритма внедрения и преимуществ соблюдения программ антимонопольного комплаенс. Но такие компании постоянно «тушат пожары», вместо того, чтобы внедрять действенные инструменты предотвращения и недопущения кризисных ситуаций. Особенно перспективными направлениями бизнеса для внедрения комплаенса являются такие виды бизнеса, как перевозка грузов в Омске от компании "Сервис грузчиков", про услуги которой можно подробнее узнать на сайте omsk.gruzchikov-service.ru/.  Какие цели этого института, алгоритмы действий и преимущества наличия и соблюдения антимонопольной комплаенс-программы, - попробуем разобраться.

Минимизация рисков нарушений

Зарождение комплаенс в мире приходится на начало прошлого века. Его «родиной» можно считать США, где был создан первый в мире регулятор - Управление продовольствия и медикаментов (FDA). Однако окончательно идею этого института было отражено в отдельных нормах Закона США «О коррупции за рубежом» (FCPA, в 1977 г..), А также в Законе Великобритании «О взяточничестве» (UK Bribery Act 2010 г.).

В этих законодательных актах под антимонопольным комплаенсом понимают комплекс принципов, правил, стимулов, санкций и других внутренних мероприятий компании по соблюдению антимонопольного законодательства ее руководством и сотрудниками, а также мониторинг и недопущения рисков нарушения, их выявление и расследование уже имеющихся внутри компании. Ключевыми составляющими института является разработка и внедрение отдельных письменных правил минимизации и недопущения нарушения антимонопольного права (manuals, toolkits, policies) комплексное содействие со стороны топ-менеджмента компании; проведение регулярных тренингов с сотрудниками, которые работают с клиентами, конкурентами и поставщиками; осуществление постоянной оценки эффективности программы и мониторинга актуальных тенденций (изменения законодательства, примеры других компаний), а также анализ имеющихся и потенциальных рисков для компании.

Антимонопольный комплаенс призван минимизировать риски и не допустить нарушения антимонопольного законодательства компанией и ее работниками, а в случае имеющегося нарушения - провести внутреннее расследование и устранить его последствия. То есть антимонопольный комплаенс выступает своеобразным гарантом компании, так сказать, ее «спасительным жилетом» в сфере антимонопольного законодательства и отношений с государственными органами.

К сожалению, в нашей стране подавляющее большинство представителей малого и среднего бизнеса не понимают и не вводят антимонопольный комплаенс, считая его пустой тратой времени и ресурсов компании. Такую позицию можно считать дальновидной.

Существует ряд сегментов и сфер экономики, которые наиболее уязвимы к нарушению антимонопольного законодательства, и вызывающих значительный «интерес» в Антимонопольном комитете. В частности, к такой категории попадают предприятия топливно-энергетического и агропромышленного комплексов, производственной отрасли, фармацевтики, ритейла, финансов и т. Особое внимание предприятиям указанных сфер следует уделять деятельности по подготовке тендерной документации и участия в торгах, государственных закупках; создание и распространение рекламных материалов для потребителей; заключение договоров с торговыми сетями, договоров «эксклюзивной дистрибуции», договоров в рамках хозяйственных ассоциаций и тому подобное. Именно такие направления являются наиболее чувствительными, поскольку содержат множество скрытых рисков потенциального нарушения конкурентного законодательства. Эти риски, возможно, необходимо устранять на начальной стадии путем введения в компании программы антимонопольного комплаенс.

Возведение инструкций

Рекомендации для типовых программ, а также алгоритмы внедрения антимонопольного комплаенс в компаниях довольно часто можно встретить в разъяснениях государственных регуляторов, информационных бюллетенях международных бизнес-ассоциаций, глобальных программах транснациональных корпораций.

Так, простой и одновременно эффективный алгоритм был предложен в Методических рекомендациях Управления добросовестной конкуренции Великобритании (OFT), который предусматривает 4 основных шага в заданном направлении:

1. выявление и анализ рисков нарушения конкурентного законодательства;
2. оценка рисков;
3. определение ресурсов предотвращения нарушений;
4. контроль и мониторинг.

В свою очередь, Международная Торговая Палата (ICC) также не осталась в стороне в этом вопросе. В 2013 г.. Было издано практическое руководство по антимонопольного комплаенс, который содержит несколько детальный алгоритм внедрения и соблюдения антимонопольного комплаенс. Этот алгоритм предусматривает 8 составляющих:

1. внедрение культуры и политики антимонопольного комплаенс (признание компанией существующих и потенциальных рисков, определение стратегии, поддержка топ-менеджментом компании деловой этики в этой сфере);
2. организация и назначения работников, ответственных за антимонопольный комплаенс (определение ответственного лица за контроль реализации программы, налаживание диалога между ответственным лицом и руководством компании, привлечение специалистов для разработки внутренних правил и инструкций)
3. выявление и оценка имеющихся рисков (определение путей и ресурсов управления, минимизация и устранения выявленных рисков, отчетности перед руководством)
4. разработка собственной программы антимонопольного комплаенс, в соответствии с особенностями рисков и потребностей компании, а также обучение и повышение квалификации персонала в этой сфере;
5. разработка алгоритма действий по работе с сообщениями о нарушении конкурентного законодательства и внедрение эффективного реагирования / отчетности на такие сообщения;
6. проведение внутренних расследований / проверок и применения мер дисциплинарного воздействия к нарушителям политики компании;
7. «антимонопольная сертификация» и стимулирования сотрудников (проверка работников относительно понимания и знания предписаний комплаенс программы и совершение мер поощрения)
8. внедрение системы постоянного мониторинга и совершенствования программы антимонопольного комплаенс компании.

Исходя из вышесказанного, алгоритм внедрения и соблюдения антимонопольного комплаенс компанией условно можно свести к следующему: оценки существующих и потенциальных комплаенс-рисков компании; разработка программы / инструкции антимонопольного комплаенс; тренинг работников по антимонопольного законодательства и налаживания связи между руководством / ответственным лицом и сотрудниками; проверка и реагирования на выявленные нарушения и текущий мониторинг комплаенс-рисков компании.

Таким образом, антимонопольный комплаенс является своеобразным сводом «должностных инструкций» и «техник корпоративной безопасности» в сфере антимонопольного права для сотрудников компании и набором финансовых и репутационных «предохранителей» для руководства компании. Такие предохранители, помимо прочего, также повышают конкурентоспособность и эффективность деятельности компании, а также гарантируют сохранение деловой репутации компании.

На начальном этапе

К сожалению, несмотря на наличие положительного опыта зарубежного регулирования антимонопольного комплаенс, украинское законодательство в этой сфере находится на начальном этапе. Так, «отечественный комплаенс» предусмотрен положениями нормативно-правовых актов финансово-банковской сферы и касается, главным образом, вопросам антикоррупционного характера.

Закон «О предотвращении коррупции» устанавливает перечень случаев, когда введение антикоррупционной программы юридического лица является обязательным, а также определяет основные требования к такой программе. А ряд постановлений Правления НБ (от 28.03.2007 г.. №98, от 29.12.2014 г.. №867, от 26.06.2015 г.. №417) содержат определения только терминов «комплаенс» и «комплаенс-риск».

Впрочем понятие «антимонопольный комплаенс» и «антимонопольный комплаенс-риск» украинскому законодательству неизвестны. Никаких разъяснений со стороны АМК также нет, хотя предоставление национальным регулятором разъяснений по этим понятий с последующим изложением практических рекомендаций по внедрению комплаенс-программ отечественными компаниями, безусловно, должно «оздоровительный» влияние на конкурентную рыночную среду.

По нашему мнению, учитывая рекомендации антимонопольных ведомств других стран, можно предложить закрепить ключевые определения:

• антимонопольный комплаенс-риск - это потенциальная угроза юридических санкций, финансовых убытков или потери деловой репутации, вследствие нарушения субъектом хозяйствования антимонопольного законодательства;
• антимонопольный комплаенс - это комплекс принципов, правил, стимулов, санкций и других внутренних мероприятий предприятия, направленных на соблюдение им антимонопольного законодательства и предотвращения и недопущения антимонопольных комплаенс-рисков.

Основываясь на этих определениях, целесообразной видится разработка и издание АМК практических рекомендаций по программам антимонопольного комплаенс, которые служили бы образцом для малых и средних украинских компаний и содержали бы подробный алгоритм внедрения и составляющие элементы программы антимонопольного комплаенс.

При этом, несмотря на цели внедрения программы антимонопольного комплаенс по соблюдению компаниями норм законодательства в этой сфере и, как следствие, повышение инвестиционной привлекательности страны в целом, следует закрепить финансовые «преимущества» для компаний, которые придерживаются комплаенс-программы.

Здесь стоит вспомнить опыт Великобритании и Италии, где наличие в компании антимонопольного комплаенс является основанием для уменьшения штрафа от 10% до 15%, или Франции, где эффективная комплаенс-программа является смягчающим обстоятельством и уменьшает штраф до 10% от основной суммы .

Так и в нашей стране следовало бы закрепить положение по смягчению ответственности путем снижения размера штрафных санкций при наличии программы комплаенс и / или освобождение от ответственности компании в случае доказательства вины отдельного сотрудника (в случае принятия компанией всех необходимых превентивных мер).

Таким образом, учитывая преимущества антимонопольного комплаенс как для бизнеса, так и для государства, роль Антимонопольного комитета в продвижении этой концепции среди отечественных предпринимателей может иметь ключевое значение. В частности, популяризации антимонопольных комплаенс-программ в нашей стране будет способствовать введение института смягчения (освобождение от) ответственности, при условии внедрения компанией комплекса формализованных мероприятий, направленных на соблюдение конкурентного законодательства и предотвращения нарушений в этой сфере.



Количество показов: 2132
Автор:  Тетяна Харебаварадник, руководитель практики интеллектуальной собственности, IT и антимонопольного права АО «Спенсер и Кауфманн» Вероника Збрызька юрист практики интеллектуальной собственности, IT и антимонопольного права АО «Спенсер и Кауфманн»
Рейтинг:  3.1