Розыск и управление активами: как это происходит

Розыск и управление активами: как это происходит

Поскольку АРМА и профильный Закон есть совершенно новыми, правоприменительная практика только начала формироваться, то представляется необходимым разъяснить юристам-практикам некоторые вопросы, связанные с выявлением, поиском и управлением активами. 

Важно подчеркнуть, что АРМА является сервисным органом. Непосредственным выгодоприобретателем его услуг, прежде всего, являются органы предварительного расследования, прокуратуры и суда. Второстепенное значение в работе АРМА имеет удовлетворение интересов владельцев активов (подозреваемых, обвиняемых).

Анализ статистики

По направлению работы по выявлению и розыску активов, на которые может быть наложен арест в уголовном производстве в 2018, АРМА обработано 1064 обращение от правоохранительных органов. Способствуя работе правоохранительных органов, были предоставлены сведения о соответствующих активы общей стоимостью более 21 млн грн. В частности, в прошлом году АРМА было предложено следователем, детективам, прокурорам, следователям судьям (судам) такие виды и количество объектов вероятного будущего конфискации:

• 7093 объекты недвижимости;
• 4457 земельных участков;
• 3758 транспортных средств;
• 2522 объектов движимого имущества (товары);
• 950 единиц сельскохозяйственной техники;
• 848 объектов интеллектуальной собственности (права требования, торговые марки);
• денежные средства в размере более 357 млн ​​грн, 1900000 евро и 97800000 долларов США;
• ценные бумаги на общую сумму более 557 млн ​​грн.

В сфере управления активами в 2018 АРМА удалось достичь таких показателей работы: принято в управление более 700 объектов на общую сумму более 3500000000 грн. Депозитный портфель АРМА на конец 2018 составлял более 147 900 000 грн.

Подробно с информацией о видах активов, находящихся в управлении АРМА, их описание, основания передачи в управление, текущий статус управления, местонахождение и тому подобное. можно ознакомиться в Перечне арестованных активов, переданных в управление АРМА, размещен на официальном сайте АРМА в разделе «Управление арестованными активами», в подразделе «Перечень арестованных активов, переданных в управление АРМА».

Розыск активов

Сейчас, к сожалению, у практикующих юристов сложилось превратное мнение о том, что устанавливая факт существования активов и определяя их местонахождение, АРМА ограничивается тем, что осуществляет определенные поисковые действия в реестрах и базах данных, держателями которых являются государственные органы, исследует некоторые открытые источники информации, делает отдельные письменные запросы, по которым получает документы и другую информацию от государственных органов, а также осуществляет этажный обмен информацией с аналоговыми органами иностранных государств.

Однако такое представление ошибочно и фактически сводит работу АРМА до уровня секретарских услуг, предоставляемых следователям, детективам, прокурорам, следователям судьям (судам), в которых почему-то нет желания тратить свое время на изучение сведений в реестрах и базах данных, а также на подготовку информационных запросов.

На самом деле, в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 16 Закона, задачей АРМА является не только принятие мер по выявлению и розыску активов, но и дальнейшее взаимодействие с органами, осуществляющими досудебное расследование, прокуратуры, судов с целью наложения ареста на такие активы и их конфискации.

Согласно Порядку взаимодействия, рассматривая обращения органов, осуществляющих досудебное расследование, прокуратуры и выполнения запросов иностранных государств по выявлению и розыску активов, утвержденным совместным приказом АРМА, НАБУ, ГПУ, СБУ, МВД и Минфином от 20.10.2017 г.. №115 / 197 -о / 297/586/869/857, зарегистрирован в Минюсте 02.11.2017 г.. за №1342 / 31210, АРМА принимает меры по обоснованного изложения в своем ответе сведений, определенных п. 1-3 ч. 2 ст. 171 Уголовного процессуального кодекса Украины (далее - УПК Украины).

В частности, упомянутые положения УПК Украины требуют подготовки надлежащего обоснования необходимости ареста имущества. Именно содействия правоохранительным органам в подтверждении такой обоснованности является главной и должным результатом деятельности АРМА в сфере выявления и розыска активов.

Планирование перед арестом

АРМА предоставляет аналитическую помощь органам досудебного расследования, прокуратуры и суда в поиске ответов на следующие вопросы:

• Существует относительно имущества, которое планируется арестовать, совокупность оснований или разумных подозрений считать, что оно является доказательством преступления, подлежит специальной конфискации у подозреваемого, обвиняемого, осужденного, третьих лиц, конфискации у юридического лица, для обеспечения гражданского иска, взыскания с юридического лица полученной неправомерной выгоды, возможной конфискации имущества?
• Какое конкретное задание ареста имущества стоит сегодня перед правоохранительными органами: предотвращение возможности его сокрытия, повреждения, порчи, уничтожения, преобразования, отчуждения?
• Какую цель должна обеспечивать арест именно этого имущества: сохранение вещественных доказательств, специальная конфискация, конфискация имущества как вида наказания или мероприятия уголовно-правового характера в отношении юридического лица, возмещении вреда, причиненного в результате уголовного преступления (гражданский иск) или взыскании с юридического лица полученной неправомерной выгоды?
• Есть достаточные основания полагать, что имущество, которое планируется арестовать, соответствует критериям, указанным в ст. 98 УПК Украины (если арест должен обеспечивать вещественных доказательств)?
• Или на имущество, которое планируется арестовать, ранее уже накладывался арест в соответствии с других актов законодательства?
• Есть достаточные основания полагать, что имущество, которое планируется арестовать, подлежит специальной конфискации в случаях, предусмотренных Уголовным кодексом Украины (если арест должен обеспечивать специальную конфискацию)?
• Или имущество, которое планируется арестовать, приобретенное лицом безвозмездно или по цене, выше или ниже рыночной стоимости, а также знала или должна была знать такое лицо, что это имущество соответствует любой из признаков, указанных в п. 1-4 ч. 1 ст. 96-2 Уголовного кодекса Украины (далее - УК Украины)?
• Есть достаточные основания полагать, что суд в случаях, предусмотренных УК Украины, может назначить наказание в виде конфискации имущества, которое планируется арестовать, или применить к юридическому лицу мероприятие уголовно-правового характера в виде конфискации такого имущества (если арест должен обеспечивать конфискацию имущества как вида наказания или мероприятия уголовно-правового характера в отношении юридического лица)?
• Или имеется надлежащее обоснование размера гражданского иска в уголовном производстве, а также обоснованного размера неправомерной выгоды, полученной юридическим лицом, в отношении которого осуществляется уголовное производство и имущество которой планируется арестовать (если арест должен обеспечивать возмещение ущерба, причиненного в результате уголовного преступления (гражданский иск), или взыскании с юридического лица полученной неправомерной выгоды)?
• Или сопоставима стоимость имущества, которое планируется арестовать, с целью обеспечения гражданского иска или взыскания полученной неправомерной выгоды, размера вреда, причиненного уголовным правонарушением или указанной в гражданском иске, размера неправомерной выгоды, полученной юридическим лицом?
• Подтверждается наличие неотложного случае необходимости наложения предыдущего ареста на имущество или средства на счетах физических или юридических лиц в финансовых учреждениях?
• Не находится имущество, которое планируется арестовать, в собственности добросовестного приобретателя (поскольку такое имущество согласно УПК Украины нельзя арестовывать, кроме ареста имущества в целях обеспечения сохранности вещественных доказательств)?
• Существуют обстоятельства, подтверждающие, что неприменение запретов или ограничений пользования, распоряжения имуществом, которое планируется арестовать, может привести к сокрытию, повреждения, порчи, исчезновения, утраты, уничтожения, использования, преобразования, передвижения, передачи такого имущества?
• Имеются ли лица, которые на законных основаниях проживают в жилом помещении планируется арестовать (КПК Украины не допускается запрет использовать им такое имущество)?

Именно помощь следователям, детективам, прокурорам, следователям судьям и суда в поиске ответов на все эти вопросы, а также в подготовке должного, всесторонне взвешенного и обоснованного ходатайства к следственному судье, суду о необходимости наложения ареста на определенное имущество является главной целью деятельности и ключевой задачей АРМА в сфере выявления и розыска активов.

Правовой статус активов

Активы, на которые наложен арест в уголовном производстве и переданы в управление АРМА, могут одновременно находиться во многих различных правовых режимах: для владельца будут его собственностью, владения, распоряжения и пользования которой ограничено арестом; для банка - предметом залога; для кредиторов в деле о банкротстве - частью ликвидационной массы должника; для жены владельца - частью общей совместной собственности супругов и тому подобное. Каждый из таких правовых режимов регулируется отдельными законами, возлагают на субъектов соответствующих правоотношений определенные права и обязанности.

Однако относительно АРМА такое имущество существует только в одном правовом режиме - вещественного доказательства, на который наложен арест в уголовном производстве, по которому применено специальный порядок хранения. Ведь АРМА работает в условиях примата уголовного права, поэтому действует над всеми другими правоотношениями.

Арест активов, являющихся вещественными доказательствами и объектами возможной конфискации, а также их передача в управление АРМА на основании постановления следственного судьи (суда) является действиями и решениями, которые осуществляются органами досудебного расследования, прокуратуры и суда с целью достижения определенных ст. 2 УПК Украины задач уголовного судопроизводства, заключающиеся в защите личности, общества и государства от уголовных правонарушений.

Постановление об управлении

Согласно ч. 1 ст. 170 УПК Украины, арестом имущества является временное лишение по решению следственного судьи или суда права на отчуждение, распоряжения и пользования имуществом. Итак, с момента ареста активов его владелец временно лишен права определить их судьбу, самостоятельно ими пользоваться, в том числе передавать их во временное владение третьим лицам.

Постановление о передаче активов в управление АРМА является определенным следственным судьей (судом) специальным порядком хранения вещественных доказательств, которым обеспечивается исполнение постановления об аресте этих активов. В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 1 Закона, управление активами - это деятельность АРМА из владения, пользования и распоряжения активами.

Таким образом, с вынесением следственным судьей (судом) решения об аресте и решения об их передаче в управление АРМА исключительно последнее уполномочивается осуществлять права владения, распоряжения и пользования в отношении этого имущества. Итак, только АРМА имеет юридически обеспеченную возможность быть в непосредственном фактическом связи с соответствующими вещественными доказательствами, изымать полезные свойства из этого имущества, определить судьбу этих активов путем их реализации или передачи управления по договору третьим лицам.

Стоит заметить, что решение о передаче активов в управление АРМА не лишает правообладателя. Постановление о передаче активов в управление АРМА только призвана обеспечить надлежащее выполнение ранее принятого постановления об аресте активов. Зато последняя является тем самым решению органа судебной власти, которое временно лишает владельца соответствующих прав. Кстати, обе решения принимаются следственным судьей (судом) без участия АРМА, поскольку согласно уголовно-процессуальным законом АРМА нельзя считать ни стороной, ни участником уголовного производства.

Право аренды

Согласно Гражданскому кодексу Украины (далее - ГК Украины), сделка - это действие лица, направленное на приобретение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Сделки создают обязанности только для лиц, его совершивших. В связи с этим, любые сделки (договоры), заключенные владельцем актива с любыми третьими лицами, не имеют никакой юридической обязывающей силы для АРМА и / или выбранного им профессионального управляющего.

К тому же факт наложения ареста на активы является основанием для применения собственником имущества предписаний ч. 1 ст. 617 ГК Украины и позволяет получить освобождение от ответственности за нарушение всех обязательств перед третьими лицами относительно активов (например, освободиться от ответственности за невозможность продолжать обеспечивать право третьих лиц на пользование активами и выполнять другие обязательства начиная со дня вынесения постановлений об аресте) .

Согласно ГК Украины, наложение ареста на активы и их передачу в управление АРМА можно квалифицировать как случай и непреодолимую силу, позволяющую владельцу имущества и любой третьему лицу, которое на законных основаниях пользуется соответствующими активами (уполномоченное по договору с собственником), избежать ответственности за невозможность дальнейшего пользования таким имуществом.

Кроме того, наложение ареста на имущество и его передача в управление АРМА является надлежащим основанием для прекращения всех обязательств по таким активам, которые возникли на основании любых сделок (договоров) между собственником имущества и любыми третьими лицами.

Согласно ч. 1 ст. 512 ГК Украины, кредитор в обязательстве может быть заменен другим лицом в результате передачи им своих прав другому лицу по сделке (уступка права требования), правопреемства, выполнение обязанности должника поручителем или залогодателем (имущественным поручителем), выполнение обязанности должника третьим лицом.

АРМА не является правопреемником никаких прав или обязанностей собственника активов по любым сделкам и перед любыми третьими лицами. Действующим законодательством Украины не предусмотрены процедуры, механизмы или любые другие возможности, при которых АРМА может стать кредитором или должником в обязательствах владельца активов по любым сделкам и перед любыми третьими лицами.

С судебной практикой по этому поводу, где суды поддержали соответствующие правовые позиции АРМА, можно ознакомиться в решениях Хозяйственного суда. Киева от 17.10.2018 г.. По делу №910 / 2694/18 от 20.09.2018 г. По делу №910 / 1675/18, от 13.03.2019 г.. по делу №910 / 15226/18 и постановление Северного апелляционного хозяйственного суда от 21.01.2019 г.. по делу №910 / 1675/18.

Доступ к информации

Все без исключения активы, передаваемые в управление АРМА, являющиеся вещественными доказательствами, на которые наложен арест в уголовном производстве, управление которыми осуществляется, в частности, в соответствии с Законом и КПК Украины, с целью обеспечения достижения целей и задач уголовно-процессуальной деятельности следователя, детектива , прокурора, следователя судьи, суда.

Взаимодействие АРМА со следователями, детективами, прокурорами, следователями судьями, судом, которая происходит только по инициативе последних, предусматривает обмен сведениями досудебного расследования, которые в соответствии с требованиями ст. 222 УПК Украины могут разглашаться только по письменному разрешению следователя или прокуратуры в том объеме, в котором они признают возможным.

Также указанная взаимодействие предполагает обмен персональными данными (сведения или совокупность сведений о физических лицах), которые могут распространяться только с согласия субъекта персональных данных, а также информации о лице, которое задержано, подозревается или обвиняется в совершении преступления, которая может быть обнародована только в случае вступления в силу обвинительного приговора суда, а в отношении пострадавших - с их согласия.

Кроме того, Законом АРМА обязано обеспечивать другие тайны, охраняемые законом, в связи с чем в АРМА утвержден определенный перечень сведений, составляющих служебную информацию, утвержденный приказом АРМА от 19.08.2017 г.. №81, доступ к которым осуществляется в специальном порядке, определенном Законом Украины «О доступе к публичной информации».

Учитывая указанное, учитывая особый статус и учитывая специфику деятельности, доступ к подавляющему большинству информации, находящейся в распоряжении АРМА, законодательством существенно ограничено. Таким образом, работа АРМА, органов досудебного расследования, прокуратуры и суда никогда не будет полностью открытой и публичной.

Публичные закупки

В 2017-2018 гг. Относительно АРМА в судах административной и хозяйственной юрисдикции рассматривалось более 100 производств, в которых владельцы активов обвиняли АРМА в том, что оно отбирает управляющих активами не в порядке, определенном Законом Украины «О публичных закупках». В частности, нарушение этого Закона собственники (подозреваемые, обвиняемые) активов видели в том, что АРМА, проводя свои конкурсы, не проводит открытые торги с помощью электронной системы закупок.

В связи с этим следует отметить, что АРМА не проиграла ни одной из упомянутых судебных дел. К тому же недавно Окружной административный суд. Киева в своем решении от 05.03.2019 г.. По делу №826 / 17153/18 пришел к выводу, что поскольку АРМА, проводя процедуру закупки услуг управляющего активов, на которые наложен арест в уголовном производстве, а не осуществляет никаких расходов из Государственного бюджета, в связи с чем стоимость предмета соответствующей закупки составляет ноль гривен, то проводя такие закупки, АРМА не обязана использовать электронную систему закупок.

Судьи административных и хозяйственных судов соглашаются с АРМА о том, что ч. 1 ст. 2 Закона Украины «О публичных закупках» дает право АРМА, а не устанавливает ее обязанность относительно использования электронной системы закупок, если стоимость предмета закупки меньше 200 тыс. Грн. Соответствующее решение АРМА принимает по своему усмотрению.

Стоит заметить, что аналогичный правовой вывод содержится в разъяснении Министерства экономического развития и торговли Украины №3302-06 / 31462-06 от 30.09.2016 г.. «Об осуществлении закупок товаров, работ и услуг, стоимость которых меньше стоимостных пределов, установленных абз. 2, 3 ч. 1 ст. 2 Закона Украины «О публичных закупках», а также отмечается, что в случае проведения заказчиком отбора поставщика товара (товаров), поставщика услуги (услуг) и исполнителя работ с использованием системы при осуществлении закупок товаров, работ и услуг, стоимость которых меньше чем стоимость, установленная в абз. 2, 3 ч. 1 ст. 2 Закона, применяется Порядок осуществления допороговых закупок, утвержденный приказом ГП «Внешторгиздат Украины» (приказом Минэкономразвития от 26.07.2016 г.. №1220 переименовано в ГП «ПРОЗОРРО») от 13.04.2016 г.. №35.

Согласно п. 6.4 указанного Порядка, определяя требования к предмету закупки, используя электронную систему, заказчик, среди других параметров предмета закупки, должен определить ожидаемую стоимость закупки. Согласно абз. 2 этого пункта, стоимостные параметры предмета закупки не могут быть меньше 3 тыс. грн.

Одна из причин невозможности использования АРМА электронной системы заключается в том, что последняя физически не способна работать, когда в графе «ожидаемая стоимость закупки» стоит ноль. Также эта система не способна с целью проведения соответствующих закупок использовать гипотетические проценты от будущих возможных поступлений от управления активами (расходы от управления, вознаграждение управляющего, поступления в бюджет).

Кроме того, отбор АРМА управляющих активами - это, прежде всего, аналитический анализ предложенных в последние программ управления, чего электронная система пока также не может обеспечить. Сегодня суды сошлись в том, что расходы, в частности, органов государственной власти (в том числе расходы на публичные закупки), осуществляются исключительно из Государственного бюджета на цели и в пределах, установленных утвержденными сметами этих органов государственной власти.

Согласно сметам АРМА, за все годы из Государственного бюджета на заключение договоров управления арестованным в уголовном производстве имуществом, расходов ни разу не было предусмотрено, что подтверждается соответствующими расчетами расходов в сметах из общего фонда Госбюджета на соответствующие годы по КПКРК 6431010 «Руководство и управление в сфере розыска и управления активами, полученными от коррупционных и других преступлений », которые являются публичными и ежегодно публикуются на сайтах АРМА и Кабинета Министров Украины.

Что касается того, как АРМА проводит свои конкурсные отборы управляющих активами, каким образом придерживается принципов, закрепленных в ст. 3 Закона Украины «О публичных закупках», которые устанавливает квалификационные требования к участникам соответствующих конкурсных отборов, как отчитывается в электронной системе обо всех заключенных договорах с управляющими и т.д., можно узнать на официальном сайте АРМА в разделе «Управление арестованными активами».