Правовые вопросы ареста имущества третьего лица в уголовном производстве

18.06.2017

Правовые вопросы ареста имущества третьего лица в уголовном производстве

Ст. 41 Конституции определяет, что никто не может быть противоправно лишен права собственности. Право частной собственности является нерушимым. Конфискация имущества может быть применена исключительно по решению суда в случаях, объеме и порядке, установленных законом.

При этом стоит отметить, что арест имущества является одним из основных мероприятий обеспечения уголовного производства и применяется в порядке, предусмотренном действующим уголовным процессуальным законодательством. Так, ч. 1 ст. 170 УПК определено, что арестом имущества является временное, до отмены в установленном настоящим Кодексом порядке, лишение по решению следственного судьи или суда права на отчуждение, распоряжение и/или пользование имуществом, относительно которого существует совокупность оснований или разумных подозрений считать, что оно является доказательством преступления, подлежит специальной конфискации у подозреваемого, обвиняемого, осужденного, третьих лиц, у юридического лица для обеспечения гражданского иска, взыскания с юридического лица полученной неправомерной выгоды, возможной конфискации имущества. Отменяется арест имущества также в установленном УПК порядке. Задачей ареста является предотвращение возможности сокрытия, повреждения, порчи, исчезновения, утраты, уничтожения, использования, преобразования, передвижения, передачи, отчуждения имущества. Имущество может быть различным. К нему относится все предметы, в том числе и автотранспорт, которые находятся на балансе предприятия или принадлежат обвиняемому на праве личной собственности. В последующем, в случае реализации такого имущества через торги для покрытия суммы нанесённого ущерба, учитываются любые мелочи, в том числе и состояние имущества на момент продажи. Так, например, офисное помещение или жилой дом, на который наложен арест в последствии подлежит оценке, при чём в стоимость учитываются даже такие нюансы, как фурнитура для входных дверей - ручки скобы выгодно приобретённые бывшим владельцем в своё время. 

Ч. 2 ст. 170 УПК установлено цель ареста имущества, которая заключается в: 1) сохранении вещественных доказательств; 2) специальной конфискации; 3) конфискации имущества как вида наказания или пресечения уголовно-правового характера в отношении юридического лица; 4) возмещение вреда, причиненного в результате уголовного преступления (гражданский иск), взыскании с юридического лица полученной неправомерной выгоды.

Каждая из указанных целей имеет свойственный только ей контекст правового регулирования, в т.ч. и правовые основания для наложения ареста. В частности, согласно ч. 3 ст. 170 УПК, в случае, предусмотренном п. 1 ч. 2 этой статьи (хранение вещественных доказательств), арест накладывается на имущество любого физического или юридического лица при наличии достаточных оснований полагать, что оно соответствует критериям, указанным в ст. 98 этого Кодекса.

Согласно ч. 4 ст. 170 Кодекса, в случае, предусмотренном п. 2 (специальная конфискация) ч. 2 этой статьи, арест налагается на имущество подозреваемого, обвиняемого, осужденного или третьего лица при наличии достаточных оснований полагать, что оно будет подлежать специальной конфискации в случаях, предусмотренных Уголовным кодексом. При этом арест на имущество третьего лица накладывается, если она приобрела его безвозмездно или за высшую или низшую от рыночной цену и знала или должна была знать, что оно соответствует любому из признаков, указанных в п. 1-4 ч. 1 ст. 96-2 Уголовного кодекса. Такие обстоятельства также являются предметом доказывания в уголовном производстве.

Ч. 5 ст. 170 УПК определено, что в случае, предусмотренном п. 3 ч. 2 этой статьи (конфискация имущества), арест налагается на имущество подозреваемого, обвиняемого, осужденного или юридического лица, относительно которого осуществляется осуществление, при наличии достаточных оснований считать, что суд в случаях, предусмотренных Уголовным кодексом, может назначить наказание в виде конфискации имущества или применить к юридическому лицу меру уголовно-правового характера в виде его конфискации.

Согласно ч. 6 ст. 170 УПК, в случае, предусмотренном п. 4 ч. 2 этой статьи (возмещения вреда в форме гражданского иска или взыскания с юридического лица неправомерной выгоды), арест налагается на имущество подозреваемого, обвиняемого, осужденного, физического или юридического лица, которая в силу закона несет гражданскую ответственность за вред, причиненный действиями (бездействием) подозреваемого, обвиняемого, осужденного или недееспособного лица, совершившего общественно опасное деяние, а также юридического лица, относительно которого осуществляется осуществление, при наличии обоснованного размера гражданского иска в уголовном производстве или обоснованного размера неправомерной выгоды, полученной юридическим лицом, в отношении которого осуществляется производство.

Следовательно, арест может быть наложен на имущество любого физического или юридического лица лишь с целью сохранения вещественных доказательств.

Кроме того, уголовный процессуальный закон допускает наложение ареста на имущество третьего лица при наличии достаточных оснований полагать, что оно подлежит специальной конфискации. В связи с этим следует обратить внимание на норму ч. 1 ст. 96-2 Уголовного кодекса о том, что специальная конфискация применяется в случае, если деньги, ценности и иное имущество:

1) полученные в результате совершения преступления и/или являются доходами от такого имущества;

2) предназначались (использовались) для склонения лица к совершению преступления, финансирования и/или материального обеспечения преступления или вознаграждения за его совершение;

3) были предметом преступления (кроме тех, что возвращаются владельцу (законному владельцу), а в случае, когда его не установлены, переходят в собственность государства);

4) были присмотренные, изготовленные, приспособленные или использованы как средства или орудия совершения преступления (кроме тех, что возвращаются владельцу (законному владельцу), который не знал и не мог знать об их незаконном использовании).

В ч. 2 этой же статьи указано, что в случае, если деньги, ценности и иное имущество, указанные в п. 1 ч. 1 этой статьи, были полностью или частично преобразованы в другое имущество, специальной конфискации подлежит полностью или частично преобразовано имущество. Если конфискация денег, ценностей и иного имущества, указанных в п. 1 ч. 1 настоящей статьи, на момент принятия судом решения о специальной конфискации невозможна вследствие их использования или невозможности выделения из приобретенного законным путем имущества, или отчуждение, или по другим причинам, суд выносит решение о конфискации денежной суммы, соответствующей стоимости такого имущества.

Следовательно, арест имущества третьего лица для обеспечения специальной конфискации возможно лишь при наличии совокупности следующих условий:

1) имущество отвечает признакам, установленным ч. 1 ст. 96-2 УК, или было с него преобразовано в другое имущество. Использование термина «преобразование» должно пониматься исключительно в юридическом контексте – как формально-юридическое изменение имущественного состояния фактического владельца в результате гражданско-правовой сделки (купля-продажа, дарение, мена и т. п);

2) владелец (третье лицо, которое не является подозреваемым, обвиняемым или осужденным) приобрел это имущество безвозмездно или по цене выше или ниже рыночной;

3) владелец знает или должен был знать, что такое имущество отвечает признакам, определенным ч. 1 ст. 96-2 УК.

Очевидно, такие обстоятельства являются предметом доказывания и доказательства при рассмотрении ходатайства об аресте имущества должно основываться на всестороннем исследовании следственным судьей или судом материалов ходатайства.

Из материалов обращения на проведение научно-правовой экспертизы усматривается, что основанием для ареста имущества определен ч. 5 ст. 170 УПК, то есть обеспечения конфискации имущества как вида наказания или пресечения уголовно-правового характера в отношении юридического лица. Ст. 59 УК установлено, что наказание в виде конфискации имущества заключается в принудительном безвозмездном изъятии в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного. Если конфискуется часть имущества, суд должен указать, какая именно часть конфискуется, или перечислить предметы, конфискуются.

Конфискация имущества устанавливается за тяжкие и особо тяжкие корыстные преступления, а также за преступления против основ национальной безопасности нашей страны и общественной безопасности независимо от степени их тяжести и может быть назначена лишь в случаях, специально предусмотренных в Особенной части Кодекса.

Согласно ст. 96-8 УК, конфискация имущества как мера уголовно-правового характера в отношении юридического лица состоит в принудительном безвозмездном изъятии в собственность государства имущества юридического лица и применяется судом в случае ликвидации юридического лица согласно этому Кодексу.

Следовательно, анализ материально-правовых норм уголовного права позволяет констатировать: конфискация имущества как вид наказания возможна лишь в случаях, предусмотренных нормой Особенной части УК, а как мера уголовно-правового характера в отношении юридического лица – в случае применения к этой юридического лица иного мероприятия уголовно-правового характера, – ликвидации в соответствии с УК.

Анализ содержания нормы ч. 5 ст. 170 УПК свидетельствует о том, что предметом ареста имущества является:

• имущество подозреваемого, обвиняемого, осужденного; 
• имущество юридического лица, относительно которого осуществляется осуществление. 

Исходя из публичного характера уголовных процессуальных правоотношений, следует заметить, что любое расширенное толкование уголовным процессуальным норм не допускается – только прямое текстуальное. Поэтому в любом случае следует исходить из прямого указания в ч. 5 ст. 170 УПК в отношении категорий имущества, которые могут быть арестованы для обеспечения возможной конфискации имущества как наказания или пресечения уголовно-правового характера в отношении юридического лица. Таким имуществом является имущество подозреваемого, обвиняемого, осужденного или юридического лица, относительно которого осуществляется производство.

Следовательно, арест на имущество третьего лица, которое не несет ответственность за действия подозреваемого, обвиняемого, осужденного, может быть наложен только в порядке обеспечения сохранности вещественных доказательств согласно ч. 3 ст. 170 УПК при условии соответствия этого имущества признакам, указанным в ст. 98 УПК), а также для обеспечения специальной конфискации в порядке ч. 5 ст. 170 УПК  (при условии соблюдения требований ст. 96-2 УК). В случае наложения ареста одновременно по ч. 5 и ч. 3 ст. 170 УПК в постановлении следственного судьи, суда об аресте имущества должны быть четко указаны соответствующие ссылки. Кроме того, в таком случае постановление следственного судьи, суда в обязательном порядке должно содержать обоснование доказательственного значения вещей или имущества, на которое наложен арест (если он налагается в порядке ч. 3 ст. 170 УПК), и/или основания и реальная возможность специальной конфискации этих вещей (если арест налагается в порядке ч. 4 ст. 170 УПК).


Количество показов: 1893
Автор:  Армен Нерсесян, адвокат, к.ю.н., старший научный сотрудник Института государства и права им. В. М. Корецкого НАН Украины