Юридические компании

Авторизация

Логин:
Пароль:
  
Регистрация
Забыли свой пароль?

Консультация
юриста on-line

Вопрос юристу на "Status-Quo"


поиск юриста

Юристы и адвокаты

Санкционные страны: чек-лист экспортера

Санкционные страны: чек-лист экспортера 17.07.2017

Санкционные страны: чек-лист экспортера

Торговля аграрными и промышленными товарами, как например, делительные головки для токарных станков (см. подробнее http://xn--80aaaa3coch1acl9d.xn--p1ai/catalog/stanochnaya_osnastka/delitelnye-golovki/), с такими санкционными странами как Иран и Судан? Нельзя сказать, что для отечественного бизнеса это terra incognita. Однако доля национального экспорта указанных стран, в сравнении даже с Казахстаном, не очень высокая. Одной из вероятных причин этого является недостаточное понимание особенностей такой торговли и множество мифов, связанных с режимом международных санкций.

Сначала были мифы...

Несмотря на предубеждение, торговля с такими странами не запрещена, но она ограничена и требует особой осмотрительности в выборе контрагентов.

Причина в том, что торговля товарами гуманитарного назначения (продовольственные товары, медицинское оборудование и медикаменты) не подпадают под санкции. Например, в апреле 2017 г. стало известно, что наша страна планирует запуск тестового поезда в Иран для транспортировки зерновых товаров.

Чек-листы, с помощью которых запятая в словосочетании «опасаться не нужно, попробовать» закрепилась на своем месте, пригодится как клиентам, так и юристам. А чтобы больше национальных товаров могли попасть на этот поезд, мы поделимся с вами своими наработками.

Какая страна регистрации продавца?

К американским компаниям выдвигаются более жесткие требования, чем к компаниям из ЕС и других стран. Например, в таком случае поставка должна происходить в течение 12 месяцев с начальной даты заключения контракта.

Нужно ли проверять контрагента?

Мы рекомендуем узнавать базовую информацию о своем контрагенте. Например, место регистрации компании и физического местонахождения, активы и номер счета.

Однако если контрагент зарегистрирован в стране, которая является санкционной, то упрощенным вариантом проверки не обойтись. Условно говоря, в обычном случае достаточно пересмотреть всю публично доступную информацию о клиенте. Если при этом было выявлено ссылку на санкционную страну, то следует проводить более основательное исследование взаимосвязей во всех связанных юрисдикциях.

Так, нужно выяснить следующие моменты:
  • не входит ли эта компания и ее владельцы в список санкционных компаний;
  • не связана ли она с правительствами санкционных стран;
  • или не занимается деятельностью, которая подпадает под санкции или ограничения (торговля товарами двойного назначения, нефтехимический бизнес и прочее);
  • в каком банке эта компания имеет счет.
Положительными сигналами будут:
  • отсутствие контрагента в санкционных списках ООН, США, ЕС;
  • вхождение в крупные и известные группы компаний с сайтом, упоминаниями в веб-сети и тому подобное;
  • наличие счета в европейском банке;
  • готовность раскрыть конечного владельца;
  • сотрудничество с респектабельными брокерами, судовладельцами и агентами, банками;
  • наличие успешной практики оплаты через американский банк – просто джек-пот.
Наш совет – сотрудничать с хорошо известными компаниями, которые уже хотя бы год активно работают на рынке.

Нужно проверять только контрагента?

Особенностью международной торговли аграрными товарами является то, что это история не только о двоих – Покупателя и Продавца. Для выполнения одного контракта привлекается множество действующих лиц: судовладелец, брокеры, агенты, сюрвейеры, порты, терминалы, стивидоры, получатели товара, банк покупателя и тому подобное.

Важно, чтобы ни одна из указанных компаний не была санкционной, даже если в договорных отношениях с ним находитесь не вы, а ваш контрагент. В противном случае банк может заблокировать проведение платежа. Не всегда такая блокировка имеет правовые основания, но проверять профессиональность комплаенс-службы банка на своем примере не советуем.

Какую валюту выбрать?

Наиболее распространенными валютами в практике международной торговли доллар и евро. Главным следствием выбора является то, в соответствии с требованиями США (доллар) или ЕС (евро) будет проверяться трансакция.

Американские банки более строго подходят к проверке. Причина в том, что проверку платежа они могут осуществлять как по собственной инициативе, так и по «рекомендации» OFAC. Последний является государственным органом США, ответственным, среди прочего, за соблюдением режима финансовых санкций.

Важно, что предметом проверки может быть любой документ с трансакции, в том числе коносамент, где содержится информация о стране следования товара и его получателя. Так, если у банка возникает сомнение по поводу соблюдения требований санкций, он имеет право заблокировать платеж до выяснения обстоятельств.

Проверка может длиться от нескольких дней до нескольких месяцев. В большинстве случаев после проверки цели и конечного владельца средств, платеж будет разблокирован. Однако лучше выбрать другую валюту платежа. При этом, особенно открытые для новаций трейдеры, совершают платежи через банки в других странах и в других валютах. Например, арабский дерхам с оплатой через арабский банк - является проверенной альтернативой.

А что будет, если... или последствия нарушения режима санкций

Такая сокращенная версия чек-листа спасет немало нервных клеток трейдерам, которые ищут приключения и новые рынки. Последствия нарушения правил являются весьма существенными.

В зависимости от ситуации, банк может отказать в осуществлении оплаты или заблокировать платеж до выяснения обстоятельств. Если во время проверки окажется, что режим санкций самом деле нарушено, то последствия будут более угрожающими. Компании может грозить штраф в размере до 1 млн долларов или в двойном размере суммы контракта, по которому было допущено такое нарушение. Виновные должностные лица компании могут понести наказание в виде лишения свободы до 20 лет.

Однако такие последствия – это вовсе не повод вычеркнуть ряд партнеров из своего списка. Ведь по сути торговля аграрными товарами разрешена с учетом некоторых ограничений. Для того чтобы получить все преимущества от бизнеса в этой сфере и избежать проблем, стоит хорошо знать своего контрагента и его партнеров, пересмотреть политику компании в отношении сроков выполнения контрактов и валюты платежа.
Таким образом успех если не гарантирован, то точно прогнозируемо.

Торговля с санкционными странами с соблюдением режима санкций – еще тот тренажер риск-менеджера, но без рисков не бывает побед. Безусловно, это возможно при строгом соблюдении правил комплаенса и требований санкционного законодательства связанных государств. Вознаграждением за усилия и дополнительные риски будет значительно выше уровень прибыли при торговле с этими странами.



Количество показов: 110
Автор:  Иван Касынюк, "AGA Partners, ЮФ" партнер

Возврат к списку