Особенности привлечения юридических лиц к уголовной ответственности

01.06.2016

Особенности привлечения юридических лиц к уголовной ответственности

Несмотря на то, что институт уголовной ответственности юридических лиц введен в украинское уголовное законодательство в 2013, а начал действовать в сентябре 2014, практика показывает, что большое количество предпринимателей о нем даже не слышала.

Соответствующие изменения в Уголовный и Уголовно-процессуальные кодексы Украины внесены Верховной Радой Украины путем принятия Закона Украины «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно выполнения Плана действий по либерализации Европейским Союзом визового режима для Украины относительно ответственности юридических лиц» от 23.05.2013 г.. №314-VII.

Многие ученые и юристов Украины, специализирующихся на уголовном праве, неоднозначно восприняли такие изменения. Ведь, с одной стороны, введение в Украине уголовной ответственности юридического лица продиктовано необходимостью гармонизации национального и европейского уголовного законодательства и повышением эффективности борьбы с коррупцией и отмыванием доходов, полученных преступным путем. С другой стороны, такой институт не совсем согласуется с национальной системой уголовного права.

Так, в частности, ученые отмечают несогласованности возможности привлечения юридического лица к уголовной ответственности принципу личной ответственности, а также субъективной вменяемости. Ведь юридическое лицо в смысле уголовного права сама по себе не совершает действий, действия совершаются только физическими лицами. Только физические лица могут осознавать общественную опасность действий или бездействия.

Именно поэтому законодатель решил не делать юридических лиц субъектом преступления. Субъектом преступления, как и раньше, остаются исключительно физические лица. Итак, если юридическое лицо не является субъектом преступления, она не может нести уголовную ответственность.

В связи с этим законодатель вообще отказался от термина «уголовная ответственность юридических лиц», а с нормами общей части Уголовного кодекса Украины добавлено отдельный раздел XIV-1 «Меры уголовно-правового характера в отношении юридических лиц».

Если исходить из пояснительной записки к проекту вышеупомянутого закона, в Украине введен квазикриминальну ответственность юридических лиц - применение административных по своему характеру санкций (штрафы, конфискация имущества и ликвидация юридического лица), но по правилам уголовного производства.

Основания для применения к юридическим лицам мер уголовно-правового характера

Меры уголовного характера применяются к юридическим лицам в случаях совершения его уполномоченным лицом или по поручению или приказу, по сговору и в соучастии, или другим путем от имени и в интересах юридического лица любого из преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 963 Уголовного кодекса Украины.

Проанализировав положения ст. 963 УК Украины, можно сделать вывод, что для применения мер уголовного характера к юридическому лицу необходимо одновременное наличие следующих обязательных условий:

• наличие факта совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 963 УК Украины;
• лицо, совершившее преступление, на момент его совершения была уполномоченным лицом юридического лица;
• совершая преступление, лицо действовало от имени юридического лица, а не от собственного имени;
• лицо действовала не только в личных интересах, а в интересах юридического лица (кроме преступлений, предусмотренных ст. 258-2585).

Отсутствие какой-либо из этих условий исключает возможность применения к юридическому лицу мер уголовного характера. Однако из этого правила есть исключение.

Так, Законом Украины «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно предотвращения и противодействия политической коррупции» от 08.10.2015 г.. №731-VIII, путем внесения изменений в ч. 1 ст. 963 Уголовного кодекса Украины к основаниям применения к юридическим лицам мер уголовно-правового характера, добавлено такое основание как необеспечение выполнения возложенных на уполномоченное лицо законом или учредительными документами обязанностей по принятию мер по предотвращению коррупции, что привело к совершению любого из коррупционных преступлений , предусмотренных ч. 1 ст. 963 этого Кодекса.

То есть в этом случае субъектом преступления может быть любое лицо, а не только уполномоченное лицо юридического лица, а само юридическое лицо не обязательно должно быть выгодоприобретателем такого преступления.

НЕ перечисляя все преступления, предусмотренные ст. 963 УК Украины, отметим, что речь идет прежде всего о коррупционных преступлениях, отмывании доходов, полученных преступным путем, террористической деятельности, преступления против основ национальной безопасности и военные преступления. Кроме того, меры уголовного характера применяются к юридическим лицам в случае подкупа избирателя, незаконного лишения свободы, пропаганды войны, геноцида, наемничества, совершение преступления против учреждений, имеющих международную защиту и тому подобное.

Уполномоченным лицом юридического лица считаются должностные лица юридического лица, а также другие лица, которые в соответствии с законом, учредительными документами юридического лица или договора вправе действовать от имени такого юридического лица.

Действия признаются совершенными в интересах юридического лица, если они направлены на получение ею неправомерной выгоды или создание условий для получения такой выгоды, а так же на уклонение от предусмотренной законом ответственности.

Следует отметить, что в случае совершения преступлений, предусмотренных ст. 258-2585 (террористической направленности), наличие такого условия как действие в интересах юридического лица является необязательной. В этих случаях для применения к юридическому лицу мер уголовно-правового характера достаточно того, что при совершении преступлений такого вида лицо действовало от имени юридического лица.

К каким юридических лиц применяются меры уголовно-правового характера?

Меры уголовно-правового характера в случае совершения коррупционных преступлений могут быть применены к любым юридических лиц, кроме органов государственной власти и местного самоуправления и организаций, созданных ими, которые полностью финансируются и содержатся за счет бюджета, фондов общеобязательного государственного социального страхования, Фонда гарантирования вкладов физических лиц, а также международных организаций.

В случае совершения других преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 963 УК Украины, такие меры могут быть применены практически к любым юридических лиц, в том числе и нерезидентов.

Виды мер уголовно-правового характера

К юридическим лицам могут быть применены следующие меры уголовно-правового характера как штраф, конфискация имущества и ликвидация. При этом штраф и ликвидация применяются как основные виды мероприятий, а конфискация - только как дополнительный.

Размер штрафа определяется судом из расчета двойного размера полученной юридическим лицом неправомерной выгоды, а если такая выгода отсутствует - исходя из тяжести совершенного преступления

• небольшой тяжести - 5-10 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан (далее - НМДГ)
• средней тяжести - 10-20 тис.НМДГ;
• тяжелое - 20-50 тис.НМДГ;
• особо тяжкое - 50-70 тис.НМДГ.

Ликвидация юридического лица применяется судом в случае совершения его уполномоченным лицом любых преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 963 УК Украины, кроме коррупционных преступлений и преступлений, связанных с отмыванием доходов, полученных преступным путем.

Конфискация имущества является дополнительным мероприятием уголовно-правового характера, который заключается во взыскании имущества в доход государства и может быть применен судом только в случае принятия решения о ликвидации юридического лица.

Кроме того, юридическое лицо, к которому применили меры уголовно-правового характера, обязана в полной мере возместить причиненный ущерб, а также размер неправомерно полученной выгоды, полученной или могла быть получена юридическим лицом.

Здесь необходимо обратить внимание на то, что законом предусмотрена обязанность возмещения юридическим лицом размера незаконно полученной выгоды даже в случае, когда такая выгода фактически была получена из любых причин, но в то же время могла быть получена.

Сведения о юридическом лице, в отношении которого применены меры уголовно-правового характера в результате совершения коррупционного правонарушения, вносятся в Единый государственный реестр лиц, совершивших коррупционное или связано с коррупционным правонарушения. Информация из этого реестра является общедоступной.

Освобождение юридического лица от применения мер уголовно-правового характера

Юридическое лицо освобождается от применения к нему мер уголовно-правового характера в случае, если с момента совершения ее уполномоченным лицом преступления и до дня вступления приговора в законную силу истекли следующие сроки:

• 3 года - при совершении преступления небольшой тяжести;
• 5 лет - средней тяжести;
• 10 лет - тяжкого преступления;
• 15 лет - особо тяжкого преступления.

Особенности досудебного расследования

Сведения о юридическом лице, в отношении которого могут применяться меры уголовно-правового характера, вносятся следователем или прокурором в Единый реестр досудебных расследований немедленно после вручения уполномоченному лицу такого юридического лица уведомление о подозрении в совершении любого из преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 963 УК Украины.

О внесении таких сведений следователь или прокурор обязан письменно уведомить юридическое лицо не позднее следующего дня. Производство в отношении юридического лица осуществляется одновременно с соответствующим уголовным производством, в котором лице сообщено о подозрении.

При осуществлении досудебного расследования и судебного производства представителем юридического лица может быть адвокат, руководитель юридического лица или иное лицо, уполномоченное законом или учредительными документами, а также ее работник, полномочия которого подтверждается доверенностью.

При этом объем прав представителя в уголовном провождения одинаков, независимо от того, кто именно является представителем юридического лица: адвокат или другое уполномоченное лицо юридического лица.

С целью обеспечения конфискации имущества как вида мероприятия уголовно-правового характера, а также взыскании с юридического лица неправомерно полученной выгоды, на имущество юридического лица может быть наложен арест.

Из анализа норм Уголовно-процессуального кодекса Украины можно сделать вывод, что такой арест может быть наложен только на юридическое лицо, в отношении которого осуществляется производство. То есть после сообщения уполномоченному лицу такого юридического лица сообщение о подозрении и внесения соответствующих сведений о юридическом лице в Единый реестр досудебных расследований.

Рассмотрение ходатайства об аресте имущества юридического лица осуществляется следственным судьей с участием представителя такого юридического лица.

Еще одной особенностью уголовного производства по делам о применении мер уголовно-правового характера к юридическому лицу является то, что заключение соглашения о примирении и о признании виновности в уголовном производстве по уполномоченного лица юридического лица, совершившего уголовное преступление, в связи с которым осуществляется производства в отношении юридического лица, не допускается.

Решение о применении к юридическому лицу мер уголовно-правового характера принимается судом одновременно с принятием судом приговора обвиняемому, о чем говорится в резолютивной части такого приговора.

В случае принятия судом приговора о признании лица оправданной, принимается решение о закрытии производства в отношении юридического лица.

На момент написания этой статьи Единый государственный реестр судебных решений не содержал ни одного приговора суда, каким бы к юридическому лицу были применены меры уголовно-правового характера. Прежде всего, это связано с тем, что с момента введения в действие соответствующих норм уголовного законодательства прошло лишь 1,5 года, а это очень малым сроком для проведения досудебного расследования уголовного преступления и осуществления судебного рассмотрения дела.

Однако попытки правоохранительных органов применения таких мер к юридическим лицам таки есть, о чем свидетельствуют постановления следственных судей относительно наложения ареста на имущество юридических лиц, в отношении которых могут быть применены меры уголовно-правового характера (дела №757 / 16367/16-к, №757 / 14643/16-к, №757 / 13189/16-к).

Таким образом, в ближайшее время мы получим первые приговоры судов, на основании которых можно будет детально проанализировать судебную практику по таким делам.



Количество показов: 1788
Автор:  Александр Канцурак «LEXLIGA, МЮК» юрист